反洗錢合同條款

1 定義

“洗錢”

指在合法商業活動中隐藏犯罪所得(de)或使用(yòng)合法資金支持犯罪活動（包括恐怖活動）。

“反洗錢法律”

指禁止洗錢的(de)《中華人(rén)民共和(hé)國反洗錢法》以及中國所有适用(yòng)的(de)反洗錢(AML)立法。

“《商業原則》”

指公司《商業原則》及《行爲準則》(注:名稱以公司批準版本的(de)名稱爲準)。

“法律”

所有适用(yòng)的(de)國家、市政及地方法案、法規或相關法律（包括但不限于反洗錢法律）、規章(zhāng)制度、規則、條例、行爲準則或指導方針，或任何執照(zhào)、許可(kě)證、同意、授權及其他(tā)公共部門或機構、地方及國家機構、部門、檢查人(rén)員(yuán)、部委或公共或法定實體（自治和(hé)非自治均可(kě)）要求的(de)必要的(de)批準。

“合作方”

指與公司合作的(de)，以任何形式成立的(de)企業組織或個(gè)人(rén)。

“關聯方”

指針對(duì)“一方”而言，

(i) 任何其“關聯公司”;

(ii) “一方”或其“關聯公司”雇傭的(de)任何人(rén);

(iii) “一方”或其“關聯公司”的(de)任何董事或其他(tā)官員(yuán)；

(iv) 爲或代表“一方”或其“關聯公司”行事的(de)任何人(rén)。

2 商業行爲

公司嚴格遵守《商業原則》,該等商業準則包含于《商業原則聲明(míng)》中，并于《行爲準則》中詳細闡述。

公司在商業活動各方面堅持誠實、誠信、公平的(de)原則，并希望在商業交往中其商業夥伴也(yě)都遵循以上原則。任何涉及洗錢的(de)可(kě)疑交易行爲均是不可(kě)接受的(de)。

 “合作方”特此認可(kě)其已收到公司《商業原則》和(hé)《行爲準則》，知悉舉報電話(huà)(029-6222-5689)及舉報郵箱（SGBP@ycshell.com）。“合作方”應在與公司進行交易時(shí)遵守《商業原則》和(hé)《行爲準則》，如果發現任何公司或其雇員(yuán)有任何違反《商業原則》的(de)行爲，應立即告知公司。

經公司請求，“合作方”将向公司提供能全面、充分(fēn)填寫公司的(de)普通(tōng)供應方問卷的(de)所需信息，以及爲确認“合作方”遵守《商業原則》的(de)盡職調查的(de)所需信息。作爲公司誠信審查的(de)一部分(fēn)，“合作方”應在合理(lǐ)範圍内授予公司及其代表進入其設施和(hé)場(chǎng)所的(de)權利。

若“合作方”顯現出未依照(zhào)本協議(yì)提供服務，則“合作方”應按照(zhào)公司的(de)要求自行出資迅速采取必要的(de)補救措施，直至達到以符合本協議(yì)中相關條款的(de)方式實施服務的(de)目的(de)。

“合作方”違反本條款項下(xià)的(de)義務應被視爲嚴重違反本協議(yì)。

3 讓與

“合作方”不得(de)将本協議(yì)項下(xià)的(de)權利和(hé)義務讓與、委托或分(fēn)包給任何第三方，除非事先取得(de)公司的(de)書(shū)面同意，公司有權自行決定是否給與該等同意。

4 遵守反洗錢法律的(de)承諾與聲明(míng)

針對(duì)與本“協議(yì)”有關或由此引起的(de)業務，“合作方”陳述和(hé)保證：

(a) 該方了(le)解适用(yòng)于本“協議(yì)”履行的(de)“反洗錢法”并将遵守該等法律；

(b) 該方或其“關聯方”過去沒有、将來(lái)也(yě)不會、直接或通(tōng)過他(tā)人(rén)或其他(tā)實體間接地進行任何洗錢行爲，也(yě)不會接受他(tā)人(rén)任何關于利用(yòng)本協議(yì)完成洗錢行爲的(de)非法要求，如果接到将立即通(tōng)知公司；

(c) 該方爲達成本次協議(yì)提供的(de)身份信息及資料完全真實有效，并且願意按照(zhào)反洗錢法律和(hé)公司《商業原則》的(de)要求，協助和(hé)配合公司完成反洗錢誠信審查。

(d) 公司确認其對(duì)“合作方”的(de)委任是明(míng)确建立在不違反“反洗錢法”和(hé)公司商業原則的(de)基礎之上。“合作方”确認，爲表明(míng)遵守本條款之目的(de)，公司可(kě)以向第三方披露本“協議(yì)”的(de)内容。

(e) 對(duì)因“合作方”陳述不實引起的(de)，或因“合作方”違反任何其在本協議(yì)中的(de)任何保證或承諾而導緻的(de)任何及所有損失、損害、索賠、費用(yòng)、罰金和(hé)懲罰，“合作方”應對(duì)公司和(hé)其“關聯方”做(zuò)出賠償、爲其辯護、并使其免受損害。

5 終止

如果公司合理(lǐ)地認爲“合作方”或其任何“關聯方”在履行與本“協議(yì)”有關的(de)工作時(shí)出現下(xià)列情形，在向“合作方”發出書(shū)面終止通(tōng)知時(shí)立即終止合作：

(a)

(i) 從事法律禁止的(de)賭博、博彩、色情服務、出售違禁藥品、毒品、黃(huáng)色出版物(wù)、軍火彈藥及其他(tā)與中國法律、法規相抵觸的(de)經營活動，或存在著(zhe)财務管理(lǐ)混亂、經營不規範、有重大(dà)不良記錄等情況，或公司有合理(lǐ)理(lǐ)由懷疑其從事洗錢、恐怖融資或其他(tā)犯罪活動；

(ii) 違反或導緻公司或其任何“關聯方”違反任何适用(yòng)的(de)“反洗錢法”；

(iii) 違反本“協議(yì)”第[4.e]條；

(iv) 嚴重違反本條款第(i)段未提及的(de)法律；

(b) 在“合作方”或其任何“關聯方”與公司或其任何“關聯方”之間發生利益沖突，除非公司書(shū)面認可(kě)該等利益沖突。

6 審計

(i) “合作方”及其“關聯方”應保持充足的(de)内部控制和(hé)程序，以确保遵守“反洗錢法”，包括但不限于确保所有與本“協議(yì)”有關的(de)交易均在賬本和(hé)記錄中正确記錄和(hé)彙報，以真實反映業務活動（如每筆交易的(de)目的(de)、向誰支付、對(duì)誰收款等）的(de)程序。

(ii) 公司應有權在本“協議(yì)”生效期間及本“協議(yì)”終止後的(de)10年内的(de)任何時(shí)間審計與本“協議(yì)”有關的(de)所有信息、費率、成本和(hé)費用(yòng)[和(hé)/或與之有關的(de)任何采購(gòu)合同或訂單]。公司或公司授權的(de)任何人(rén)可(kě)在所有合理(lǐ)的(de)時(shí)間有權在保存記錄的(de)任何地點通(tōng)行，“合作方”應爲該等權利提供一切合理(lǐ)的(de)便利。公司應有權複制并保存任何前述記錄或信息。“合作方”應在雙方同意的(de)一定時(shí)間内實施審計後所有同意的(de)建議(yì)。

(ii) 經公司要求，“合作方”将在實際可(kě)行的(de)合理(lǐ)時(shí)間内，向公司提供與本“協議(yì)”有關的(de)、由其“關聯方”或第三方承包商創建和(hé)保存的(de)所有記錄和(hé)/或任何工作報告。